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原标题:深交所发布《深圳证券交易所证券投资基金流动

浏览次数:92 时间:2018-12-19

  原标题:深交所发布《深圳证券交易所证券投资基金流动性服务业务指引》 上证报讯 据深交所11月23

  据深交所11月23日消息,为促进基金市场健康发展,规范基金流动性服务业务,深交所制定了《深圳证券交易所证券投资基金流动性服务业务指引》,现予以发布,自2019年1月1日起施行。

  第一条为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)上市证券投资基金(以下简称基金)的流动性服务业务,根据《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》《深圳证券交易所证券投资基金交易与申购赎回实施细则》及本所其他相关规定,制定本指引。

  第二条本指引所称流动性服务,是指符合条件的本所会员及本所认可的其他专业机构(以下统称流动性服务商)按照本指引的规定,为本所基金提供持续双边报价等服务。

  第五条流动性服务商出现下列情形之一的,基金管理人应当向本所申请终止流动性服务商为相关基金提供流动性服务:

  (三)流动性服务商因故无法为单只或多只基金正常提供流动性服务,且与基金管理人协商一致的;

  (四)年度评级周期内,为特定基金提供流动性服务的季度评级结果出现两次或以上“D”;

  第六条基金管理人申请终止流动性服务商为相关基金提供流动性服务,应当向本所提交申请函和终止后基金流动性服务商汇总表。

  第八条流动性服务商开展流动性服务业务,应当使用专用证券账户和指定的交易单元。专用证券账户只能用于本所基金流动性服务业务,不得用于其他业务。

  本所可以根据市场情况,对具体基金品种的流动性服务业务指标作出具体安排和调整。

  第十条本所建立对流动性服务商的评价制度,根据相关指标,定期对流动性服务商的服务情况进行评级,并将评级结果向市场公告。

  第十一条本所根据流动性服务商评级结果,可以对流动性服务商给予适当的激励。

  第十二条当市场出现异常情况时,本所可以根据流动性服务商的申请,对流动性服务商的流动性服务评级考核进行适度豁免。

  第十三条流动性服务商开展流动性服务业务,应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则等有关规定,建立有效的风险防范与业务隔离制度,不得进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为,谋取不正当利益的行为,或者其他可能损害投资者合法权益的行为。

  第十四条流动性服务商应当维护基金市场秩序,积极开展基金市场推广和投资者教育活动。

  第十五条基金管理人违反本指引的,本所可以视情况采取相关自律监管措施或纪律处分。

  l保证本表中所填内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  l保证遵守国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定,并接受深圳证券交易所的自律监管。

  l以上新增及原有流动性服务商符合《深圳证券交易所证券投资基金流动性服务业务指引》的规定。

  l如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任,并接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

  是否已制定完备的流动性服务实施方案、内部控制制度、风险防范机制和业务隔离制度

  l保证本表中所填内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  l保证遵守国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定,并接受深圳证券交易所的自律监管。

  l将按照《深圳证券交易所证券投资基金流动性服务业务指引》等相关规定,提供流动性服务。

本文来源:深交所发布《深圳证券交易所证券投资基金流动

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