澳门在线娱乐 > 财经资讯 > 白银期货手续费:上期所纪委:对重要部门和关键

原标题:白银期货手续费:上期所纪委:对重要部门和关键

浏览次数:178 时间:2019-04-24

  上海期货交易所(以下简称上期所)纪委结合期货市场监管特点和各项业务运作实际,先后对上期所“三重一大”以及期货交易、交割等重要部门和关键岗位进行专项监察,纠正问题,堵塞漏洞,补齐短板,努力构建职权运行规范、审批机制顺畅、审核流程稳定的监督制约机制,有效发挥基层纪检监察机构职能作用。

  围绕强化同级监督,对上期所落实证监会党委决策,各部门和子公司落实上期所党委决策情况进行专项检查。按照证监会党委和驻证监会纪检组部署,扎实开展巡视整改“回头看”,由所内5个部门组成内部自查小组,对历年来巡视、系列专项检查发现的问题整改情况进行全面梳理和再排查。督促健全党委议事规则,完善党委工作制度。2017年上期所下属上期技术公司、上期商务公司分别设立基层党委和纪委,2018年4月全所范围内完成党支部设置调整。

  监督检查“三重一大”事项的决策机制和执行情况,优化对决策事项的督办机制,加强对大额资金使用的监督,对上期所和能源中心大额资金招标进行专项监察,提出合规意见,严防操作风险。

  针对信息系统采购涉及资金量大、专业性强的特点,对子公司上期技术公司信息系统采购开展专项监察,结合外部专家评议、使用单位评价等方式,发现存在统一采购监督制约机制不完善,外包人员廉政及保密管理较弱,自主开展监督执纪问责力度不够,独立开展审计机制不完善等问题,提出7个方面监察意见,督促子公司逐条整改。对下属商务公司集采中心招投标项目信息平台系统建设招标存在疏漏的问题,及时叫停。

  交割是衔接现货市场和期货市场的重要业务环节,上期所纪委通过专项监察,发现交割部未及时梳理修订原有的制度流程,导致出现职权权限、审批流程和审核标准不一致等问题。所纪委及时督促交割部修订完善指定交割仓库现场检查和综合评价办法,明确业务资格及库容调整审核工作要求和流程指引,并于2018年3月督促完成部门内部5个小组轮岗。

  针对企业客户套期保值额度申请和会员远程交易席位审批涉及企业客户和会员利益、市场关注的特点,督促交易部建立审批联席会议制度,促使决策程序化、公开化,确保审批结果能够综合反映市场各环节的影响因素。

  及时对上期所薪酬发放管理进行检查,督促人力资源部薪酬岗、结算部资金管理岗等关键岗位定期轮岗。对上期能源中心资金存管、会员注册、人事招聘等工作进行专项监察,要求其规范风险准备金账户管理,完善招聘工作流程,做好招聘底稿管理。

  随着技术发展和程序化交易等新型交易模式的推广,市场对交易速度的要求越来越高,而交易机柜的位置是交易速度的重要影响因素。为保证机柜租赁工作公开、公正,上期所纪委督促负责此项工作的上期技术公司按照《资源申请和分配规范》,在网站公示期货公司会员申请排队情况,保证分配过程公开透明。

  由于各品种交割要素繁杂,客户物流成本不尽相同,存在对同一个品种不同品牌产品交割仓单供需不对称的问题。以往人工配对工作压力大,每次耗时7至8个小时。上期所纪委督促结算部运用科技手段,以客户需求为主导,引入计算机自动配对,不但在半小时内完成配对,还实现了过程公开透明,得到市场的一致好评。

  针对手续费减免涉及会员利益广、资金量大,对会员效益有巨大影响的特点,督促结算部制定管理办法、明确决策流程,完善工作程序,目前已颁布《上海期货交易所手续费减收暂行办法》,实现手续费减免工作合法依规运作。

  为确保扶贫资金使用过程透明、公开、可回溯,上期所纪委组成专项检查小组,对安徽太湖县上期所定点扶贫项目进行检查,主要包括对资助的学校综合楼、运动场、敬老院工程、公路、光伏等项目建设情况进行现场勘查;走村入户,到建档立卡贫困户家中核查资金发放情况。同时,对“保险+期货”精准扶贫项目招标评审和结项评估现场见证,着重检查2017年补贴资金使用情况和精准扶贫效果,及时监督2018年补贴资金使用情况,提出完善工作机制、信息公开和加强培训等整改意见;联合海南证监局对海南6个国家级贫困县进行现场核查,并督促有关保险公司完成全部投保项目的兑付。此外,通过电话回访和见面访谈的方式,对甘肃白银市“上期爱心奖学金”的发放情况进行核实。

  对全所干部员工及其亲属股票期货账户清理情况进行检查,区分情况作出处理,其中包括党内警告处分并降低岗位等级1人、行政警告1人、诫勉谈线人,并由纪委书记对此项工作中落实“一岗双责”不力的4名部门负责人进行约谈。开展领导干部兼职(任职)、公务回避以及配偶移居国(境)外情况专项检查,提醒遵守回避相关规定,督促相关部门和子公司修订完善因公出国(境)制度,对于1名因公出国违纪员工,予以降低岗位等级处分。对未按要求申报个人事项的1名部门负责人,予以警告处分。

  下一步,上期所纪委将进一步深入排查梳理廉政风险点,不断深化对上期所公权力运行规律以及监督工作规律性认识,抓好监督执纪问责。(驻证监会纪检组 责任编辑 王小宁)

本文来源:白银期货手续费:上期所纪委:对重要部门和关键

上一篇:报价回购:股票交易手续费多少 2019股票交易手续

下一篇:上海期货交易所2月11日镍仓单持平