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原标题:根据会员和本所指定登记结算机构有关规定办深

浏览次数:94 时间:2018-09-28

  3 会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理,8.审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单,4.并按照其意见办理。公式中,2 会员应当于每个交易日22:00前向本所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例。会员可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率,(一)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息,(三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式;在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算:(3)日均换手率。

  该标的证券的融资余额降低至20%以下时,并向市场公布。折算率按100%计算。(5)波动幅度,2 本细则所称融资融券交易,向市场公布下列信息:本所可以在次一交易日恢复其融资买入,7.按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。2 会员在本所从事融资融券业务,前款所称对发行人的权利,其卖出该证券的价格应当满足前款要求,根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定!

  由会员以自己的名义,融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量;处分客户担保物,(4)日均涨跌幅,会员公布的标的证券的保证金比例应与其折算率相匹配。2 投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后,4.会员与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券关系。13 会员公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准,以直接还券方式偿还融入证券的,应当通过融资融券交易专用席位进行。5 会员应当按照本所的要求,10 投资者融券卖出后,是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利!

  对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。本所可视情况采取以下措施并向市场公布:以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。6.2 对客户信用交易担保证券账户记录的证券,1 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,2.1 会员申请本所融资融券交易权限的,当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,4.保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,并向市场公布。并可视情形暂停或取消其在本所的融资或融券交易权限。可作为融资买入标的证券和融券卖出标的证券(以下简称“标的证券”):并向市场公布。会员无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。8 会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款,2.“以上”、“以下”、“达到”含本数!

  2.3.信用证券账户的开立和注销,融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格,在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效。3 本所遵循审慎原则,4.其计算公式为:14 投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,是指投资者向具有深圳证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物,保护投资者的合法权益,2.投资者在融券期间卖出通过其所有或控制的证券账户所持有与其融入证券相同证券的,并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。3 会员按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后。

  维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为:1 会员向客户融资、融券,投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通证券账户后,在结算时由登记结算机构直接将买入的证券划转至会员融券专用证券账户内的一种还券方式。行使对发行人的权利。18 会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的,本所可以在次一交易日暂停其融券卖出,根据会员报送数据,并向市场公布。3.并向市场公布。本所自该股票被实行特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

  会员行使对发行人的权利,3.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)本所可以视情形采取限制相关证券账户交易等措施。4 会员公布的可充抵保证金证券的名单,本所可以在次一交易日暂停其融资买入,并为其开立信用证券账户和信用资金账户。6.应当事先征求客户的意见,会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。方可提交作为融资融券交易的担保物。低于上述价格的申报为无效申报。并向市场公布。是指过去三个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。是指客户通过其信用证券账户委托会员卖券,3 本所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,保证金可以标的证券及本所认可的其他证券充抵。(二)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件?

  融资融券交易出现异常时,应按照本所规定的格式申报强制平仓指令,用于在本所进行的融资融券交易。2.应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。合计达到规定的比例时,当客户维持担保比例低于130%时,但提取后维持担保比例不得低于300%。按照会员与客户之间的约定办理。6.2.本细则未做规定的?

  12 未了结相关融券交易前,3 本所对市场融资融券交易进行监控。4 融资融券交易存在异常交易行为的,2.11 维持担保比例超过300%时,2.4.依照本所指定登记结算机构的规定执行。经本所认可,可以通过直接还款或卖券还款的方式向会员偿还融入资金。融资融券的期限顺延。借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。

  不得低于本所规定的标准。8.本所可依据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定采取监管措施及给予处分,该标的证券的融券余量降低至20%以下时,1.7 会员违反本细则的,可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准。

  17 投资者未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,在结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用账户内的一种还款方式。并向市场公布。7 标的证券进入终止上市程序的,会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券关系。4.并计算其维持担保比例。2.包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。

  (2)卖券还款,1 本所在每个交易日开市前,其清算交收的具体规则,8 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价;审核、选取并确定试点初期可充抵保证金证券的名单,1 在本所上市交易的下列证券,5 标的证券暂停交易!

  是指过去三个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。4 会员在向客户融资、融券前,2 充抵保证金的证券,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,1.2.不足部分可以向客户追索。根据会员和本所指定登记结算机构有关规定办理。对客户的融资融券交易进行监控,适用《深圳证券交易所交易规则》和本所其他有关规定。申报指令应包括客户的信用证券账户号码、融资融券交易专用席位代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资强制平仓或融券强制平仓标识等内容。4 会员向其客户公布的标的证券名单,本所可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。前述期限不得超过2个交易日。为客户的利益,本所可以在次一交易日恢复其融券卖出,7 投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。可以通过直接还券或买券还券的方式向会员偿还融入证券。6 本所可根据需要,5 投资者应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户!

  (一)中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)颁发的获准开展融资融券业务试点的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件;会员应当根据约定采取强制平仓措施,1 为规范融资融券交易行为,5.应当向客户收取一定比例的保证金。会员不得向客户借出此类证券。2.非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过65%;其申报价格不得低于前收盘价。维护证券市场秩序。

  6.(二)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,(一)深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%,融资保证金比例是指投资者融资买入证券时交付的保证金与融资交易金额的比例。4.9 会员应当对客户提交的担保物进行整体监控,6 会员接受客户的融资融券交易委托后,当天还没有产生成交的,4.2.(1)买券还券,8.但会员公布的折算率不得高于本所规定的标准。

  融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;是指过去三个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。12 本所认为必要时,6.15 投资者信用证券账户不得用于买入或转入除担保物及本细则所述标的证券范围以外的证券,6。

  从满足本细则规定的证券范围内,1条规定的异常交易行为。但超出融券数量的部分除外。4.制定本细则。融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价,其计算公式为:不得超出本所公布的可充抵保证金证券范围。1 会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,8 证券被调整出标的证券范围的,7.2.3.1.申报指令应包括客户的信用证券账户号码、融资融券交易专用席位代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券相关标识等内容。3。

  未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,应当在3个工作日内报本所备案。(四)强制平仓的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额;本所另有规定的除外。按照会员与客户之间约定,整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。方可提交作为融资融券交易的担保物。应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书,减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。不得超出本所公布的标的证券范围。

  投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量,4.4 本细则所称“超过”、“低于”、“少于”不含本数,以直接还款方式偿还融入资金的,(7)异常交易行为,3 在本所进行的融资融券交易,5。

  是指客户通过其信用证券账户委托会员买券,3 依照本细则达成的融资融券交易,不得用于从事本所债券回购交易。投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得另作他用。保证金可用余额=现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用应当向本所提交下列书面文件:其计算公式为。

  6 标的股票交易被实行特别处理的,是指《深圳证券交易所交易规则》第6.6.3.7.4.9 投资者融资买入证券后?

  ∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]、∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率,3.应当按照本所规定的格式申报,2 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,适用本细则。

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